自主创新的“中国模式”
自主创新的“中国模式”
作者/柳卸林
中国要实现后发追赶和创新，既要反对政府意志论，也要反对市场万能论；在开放竞争的形势下，中国企业应立足于本土资源和市场，走自主研发之路，同时也不放弃积极的合资与并购行为。
全球化已经让任何国家都无法逃脱其影响。全球化竞争要求中国更加开放，只有更加开放，中国经济才会获得更加强大的推动力。只有更加开放，中国企业才有可能学习、掌握和利用世界上先进的管理和技术知识，并且更快地加速我国的自主创新进程，建设创新型国家。
正确理解政府的作用
在倡导自主创新的声音中，关于政府的作用有两种观点，其一是强调市场万能论，主张让市场这只“看不见的手”来调节一切，决定一切，这是世界银行等机构坚持的观点。该观点对政策的建议是让市场做应该做的事，政府管得越少越好。另一种观点则非常强调政府的作用，认为中国企业能力弱，缺乏核心技术，因此，需要政府在所有产业领域都进行强有力的干预。
这两种观点都不利于开放条件下中国产业竞争力的提高。实际上，只有保持适当的政府干预，在市场政策和技术政策之间保持一种平衡，才能真正有利于现阶段中国产业创新能力的提高，因为现阶段中国已不再单纯依赖本国资源，而是已经面向全球。
历史的经验一再告诉我们：温室里的花朵很难生存。纵观全球，产业标准都是世界标准，国家标准很难获得全球市场的认可。因此，产品开发必须考虑全球化的因素，否则单纯局限于一国之内将无法再生存，过度保护往往适得其反，而那些过于依靠政府资源的企业，则永远长不大。
从竞争的结果来看，如我国通信设备等产业，虽然有国家保护而得以优先发展，但是它们发展得最快，却也不能不说是得益于充分竞争的行业与市场。如今，华为、中兴等企业，在与跨国公司的近距离搏杀中，已经获得了国际竞争力。因此，我们应当尊重市场竞争的规则，在尊重市场的前提下，再发挥政府的作用。当前，将政府干预与竞争相结合已成为未来发展的趋势，只是在这个过程中，结合的方式、程度等都需要进一步的研究。
总而言之，政府合作与支持是产业发展的重要保证。如在中国的TD-SCDMA发展中，中国政府从研究开发、标准的获得、技术联盟的建立、市场的开拓等方面，都给予了大量的支持，充分体现了政策支持在创新中的重要作用。政府的支持，在加入WTO之前和之后，都十分重要。一般说来，对新兴产业的干预和支持，有助于企业找到技术和市场的突破口，会使追赶更有效。
但是，只有获得市场和技术这两个方面的支持，政府的政策才能发挥出有效的作用，仅从一个方面无法形成有效的促进创新的环境。在通信设备领域，中国政府既使用了对项目的科技支持和产学研合作，同时又对市场给予了一定的保障。而如果过于强调市场的保护，则会使企业失去创新的冲动；过分依赖政府体制，企业也往往缺乏市场开拓能力，缺乏保留核心技术人员的有效机制。如中国的手机产业，曾经有过很好的发展时机，但此前的市场保护助长了该产业的不创新行为，从而导致国产手机在技术的自主开发上落后于人，现在市场的竞争情势就很尴尬。
创新的中国要素与追赶路径
在全球化背景下，中国实现后发追赶并创新的要素条件与当年日本、韩国及我国台湾并不一样。例如，日本依靠物流、质量控制、流程管理等环节来实现创新，完成追赶；而韩国则在小产品创新上取胜。每个国家与地区的追赶模式是不一样的。中国在这场竞技中，需要着力关注自己的优势和特色。
资源优势：作为一个开放的大国，中国拥有自己独特的资源优势，那就是本土市场、语言文化以及辽阔的地理疆域。拥有本土市场与资源，以及对中国独特的市场消费文化与习俗的把握，才有可能与更有竞争力的跨国公司竞争，如方正、百度的兴起。
中国拥有巨大的市场规模。2005年中国人均GDP达到1700美元，而电信产业发展列居世界第三位。中国的市场动态性是世界上独一无二的，市场动态性的变化，还未实现与国际市场的同步发展，光纤产业就是一大例证。中国市场地域也是巨大而独特的，东南西北都拥有自己的资源和地理优势，地域分布具有相当的广泛性和深度。
所有这些，都为中国企业提供了独特的竞争优势与资源，也是开放后与跨国公司进行竞争的重要资本。
创新战略：从开放条件出发，为了实现自主创新，充分利用国内外资源，实现从本土市场到国际市场的跨越，企业主要采取自主、合资合作与兼并收购三种模式，而这三种模式都得益于全球化。这些创新模式是动态的，随着全球化环境的变化、企业战略的调整，不同时期的企业可以采取不同的创新模式。
例如，浙江制造企业与德国材料企业进行的合作，不同于“引进-消化-吸收”的创新模式，而是主动合作。利用全球创新资源，将成为越来越多中国企业的选择。
当然，在三种模式中，自主开发是第一战略，合资合作与兼并收购应是次优战略，是配合性的战略。仅有合资本身，没有相应的自主开发战略，不可能使企业的创新能力得到挑战与提升。只有坚持自主开发，才能更好地利用合资合作和并购战略，使企业的能力得到提升。
在此值得注意的是，不要狭隘地理解自主创新，创新的资源应当是全球分布的。
例如，奇瑞的创新设计就在意大利。再如，目前在集装箱行业全球领先的中集集团，依靠钢板、劳动力成本等因素，制造能力最强，但是营销管理并不是最强的，因此一开始给人的印象只是劳动力密集型企业。后来与日本合作，中集让日本企业（住友）来营销、推广其产品，再后来和一家英国公司合作，因为其业务涵盖了集装箱领域的各种产品，有利于吸收与借鉴其知识和成果，从而取得了很好的效果。
创新目标：以市场和技术为维度，中国企业可以根据自己企业的特点，在以下四种类型的目标中有所侧重。
成本领先的工艺创新：已有市场与技术跟随——主要依靠成本竞争，产品定位在低端；技术靠引进，行业利润率较低。
市场导向创新：新兴市场与技术跟随——也即基于市场细分下的资源集成创新和消化吸收再创新，商业模式创新。中国企业在这方面有着本土的市场优势，在技术上也有改进的能力。
原始技术创新：已有市场与技术领先——也即原创式的技术创新，如TD-SCDMA与北大方正的激光照排技术。
定义新产业的突破性创新：新兴市场与技术领先——也即开拓技术轨道，制定竞争规则的突破性创新。
在中国当前条件下，成本领先的创新和以市场导向为基础的创新是中国企业创新的主要模式，但也有企业开始走上了原始的技术创新轨道。
产业学习环境与开放创新：产业学习环境包括产业的市场集中度、市场的开放度与产业的基础设施水平等。
中国的自主创新需要开放的环境。当然，在开放的同时也需要注意保持一个正确的态度，如当前部分地方政府疯狂追逐跨国企业、追逐FDI的表现，都值得反思。同时，开放环境不单纯指技术的引进、吸收与利用，在合作过程中学习国外优秀企业的生产线管理、物流管理、质量管理等，都比技术本身重要得多。
例如，伊利、蒙牛等中国奶制品企业近年来取得了很好的发展，可谓后来居上。它们都引用了利乐全流水作业生产线，实现了全机械化生产。这种瞄准世界顶尖水平，直接引进最先进的生产线，并且在市场营销等多方面鼓励创新的跨越式发展，成就了中国奶制品业的发展。
通信业创新的“中国模式”
通信设备制造业是中国目前发展最快的产业之一，其发展速度让外国人都感受到了威胁，目前华为在欧洲已是第三大的通信设备提供商。这一产业体现了“中国模式”创新所有的威力。
创新以巨大的市场规模为基础：华为和中兴的创新策略是利用市场的巨大机会，从低端市场开始，即从农村、偏远地区开始。中兴通讯最初从做小灵通入手，实现了最原始的积累。华为积累了一种在广阔区域内快速反应的能力，在边缘地区仍然可以保持高效的服务。例如，其技术人员必须在高温、沙漠等艰苦地区仍然坚持其对于服务时间、质量的企业承诺。华为的市场定位清晰，分割明确。例如，针对农村市场，民工、学生等消费群体推出了多款手机，通过多元化的市场定位在低端市场上获得了竞争优势，完成了最初的资本积累。国外同行曾惊呼：中国企业解决了国外贫困人口的基本技术问题。
同时，市场规模也成为了利用技术合作的杠杆。例如，西门子与大唐合资是双方在追求共赢的路上达成的有效的合作模式，而通过充分利用国外企业的资金与技术优势，中国企业发展也获得了重大的推动力。
开放创新助力产业升级：中美企业虽然都强调开放创新，但是中国的开放创新与美国的起点和出发点是不一样的。
美国大公司都有自己的研发中心，而其成果的产业化应用则成了最大的制约瓶颈，因此需要开放的环境去吸收与推广优势技术，从而继续巩固自身的实力。
中国企业的现状则是自身缺乏技术创新能力，大企业普遍缺乏研究开发的能力，因此往往过度强调大学、研究机构的作用。例如，华为、中兴通讯等企业虽然在国内看来已具备一定的研发规模，但是与跨国公司相比，其研发的投入力度仍有待提高。
因此，中国企业非常聪明地走向了全球资源——华为在全球广建研究所，并且各有目标，分工合作。例如，华为在印度的研究所，800多人全都是印度籍。这是因为就通信业来说，软件的作用尤为关键，而印度的软件业在全球具有较高的发展水平，通过在印度建厂，便可以充分利用印度人的软件能力。
华为内部人员介绍过一个案例，可以很好地印证中印软件业在管理上的差距。华为曾经找5个中国人、5个印度人来开发某款软件，并要求他们分别独立地进行研究。10个人都很快完成了任务。其中，5个中国人用的技术软件和语言都不一样，用不同的路径解决了同一个问题；而5个印度人用的软件语言和程序则是高度统一的。这一结果反映了印度软件业发展中的高标准化程度，这样统一、高效的技术基础对于减少沟通成本、提高团队效率有着重要的意义。
此外，华为在斯德哥尔摩建研究所，是为了吸引爱立信的技术人员；在俄罗斯建研究所，则是看中了其在算法、数学能力上的优势。就这样，华为的研究成果建立在6个研究所的通力合作上，有效实现了全球化下资源的整合与提升。
中国企业创新的另一特点是全球化的技术联盟与治理。例如，中国移动与多家世界运营商联合发起成立了面向4G标准的世界联盟。由于各国运营商在3G标准制定上比较被动，谈判能力被压缩，设备供应商则占据了主要位置，因此运营商决定以联盟的形式在4G上发出自己的声音，确立4G标准的参数。这表明了中国企业全球意识的增强，可以利用世界资源和市场展开行动。
充分利用外资及跨国公司：外资企业已成为实现技术转移、促进技术溢出的有效载体。例如，中国较早时期的04机（HJD04型局用数字程控交换机）开发，就有外国技术溢出的影响；中国移动通信技术的发展，也得益于合资之后的技术溢出和示范作用。因此，关注跨国公司在华研发的作用，是推动产业发展的有力因素。
（作者简介：柳卸林，中国科学院研究生院管理学院教授。）
